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罗马尼亚金融监管局(ASF)

https://asfromania.ro/en/
  • 成立时间:2013年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:不监管

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机构简介

机构性质

罗马尼亚金融监管局ASF是行政管理机构,在法律、经济等方面保持独立。其由三家机构合并而成:罗马尼亚国家证券监管委员会(CNVM)、罗马尼亚保险监管委员会(CSA)和罗马尼亚个人养老金制度监管委员会(CSSPP)。


机构历史

罗马尼亚ASF成立于2013年。


机构职能

1)确保金融工具市场正常运作,稳定且有竞争力;增进公众对市场和金融工具投资的信任,保护经营者和投资者免受不诚实、市场滥用和欺诈行为的伤害;

2)确保保险活动的有效开展,保障保单持有人的权益;

3)确保个人养老金系统的有效运作,保障参与者和受益人的利益。


监管范围

(a)开展金融工具业务的中介机构、金融投资事业、集体投资事业、投资管理公司、金融投资顾问、金融工具市场、市场和系统运营商、中央存托处、清算所、中央对手方、证券发行商、投资补偿基金、根据《罗马尼亚资本市场法》的规定开展活动的其他自然人或法人;

(b)保险、保险再保险和再保险公司、共同事业以及保险中介商;

(c)所有实体、机构、市场运营商和证券发行商,以及之前由罗马尼亚国家证券监管委员会(CNVM)、罗马尼亚保险监管委员会(CSA)和罗马尼亚个人养老金制度监管委员会(CSSPP)发布的二级立法所监管的金融业务和工具。

监管查询

查询方法一:

1. 进入网址 https://asfromania.ro/en/ , 选择 Supervision(监管)下 Registries(注册)的 Financial Instruments and Investments(金融工具和投资)。

2. 或直接进入 https://asfromania.ro/registru/lista.php?listasect=1&lng=2 ,以选择 EPSAI(在罗马尼亚提供投资服务和活动的实体)为例: 

3. 可看到公司列表和联系信息。

注:

缩写英文全称中文名称
SSIFInvestment Firm
投资公司
INCRCredit Institutions of Romani罗马尼亚信贷机构
FISMDInvestment firms from other Member States operating directly in Romania直接在罗马尼亚运营的其他欧盟成员国的投资公司
SFIMBranches of Investment Firms from other Member States其他欧盟成员国的投资公司的分支机构
SSTTBranches of companies from third countries其他国家的公司分支机构
INCMCredit institutions from other Member States其他欧盟成员国的信贷机构
SICMBranches of credit institutions from other Member States其他欧盟成员国的信贷机构的分支机构
SICTBranches of credit institutions from third countries其他国家的信贷机构的分支机构
CIPFInvestment Consultants Natural Persons投资顾问(自然人)
CIPJInvestment Consultants Legal Persons投资顾问(法人)
PFSINatural persons providing investment services according to Article 7 of the Law no. 126/2018, other than private investment consultants根据《罗马尼亚金融工具法》提供投资服务的自然人,不包括个人投资顾问
PJSI Legal persons providing investment services according to Article 7 of the Law no. 126/2018, other than legal investment consultants根据《罗马尼亚金融工具法》提供投资服务的法人,不包括法人投资顾问


查询方法二:

在罗马尼亚提供投资服务和活动的实体:https://asfromania.ro/registru/lista.php?sect=31&lng=1 

在欧盟成员国开展业务的实体:https://asfromania.ro/registru/pasaportue.php?lng=1 

其他欧盟成员国的投资公司,及其在罗马尼亚提供投资和服务的代理机构:https://asfromania.ro/files/capital/liste_utile/Lista%20agenti%20delegati_firme%20de%20investitii%20din%20state%20membre_%20site26082020.pdf 

监管投诉

投资者应首先投诉至金融服务提供商,如无法达成共识,可投诉至罗马尼亚ASF。


1. 投诉书内容:

1)投诉人的姓名;

2)投诉人身份信息、地址;

3)投诉人联系方式;

4)投诉的实体的名称和地址;

5)事实的简要说明;

6)提出投诉的原因及解决方案(非必要)。


2. 提交投诉方式:

1)如果需要在线上提交投诉,不可以通过电子邮件提交,必须注册账号后通过在线门户提交;

2)邮寄至 București, Splaiul Independentei Nr. 15, Sector 5, București, cod poștal 050092 。


3. 投诉处理时长:

罗马尼亚ASF会在投资者提交投诉和证明文件后30天内处理投诉,如果投诉的事实有待更详细的调查,处理期限最多可延长15天

处罚实例

警告INVESTMENT CAPITAL ACCOUNT MANAGEMENT SRL、ALGORITHM INVEST SRL、DINAMIC FINANCIAL GROUP SRL和 EFFECT SHARING SRL 未获得罗马尼亚ASF授权,不能提供投资服务和活动
警告www.acatrades.com未获得罗马尼亚ASF授权,不能提供投资服务和活动


相关链接

罗马尼亚国家银行BNR:https://www.bnr.ro

联系方式

地址:Splaiul Independenţei  No. 15, District 5, Postal Code 050092, Bucharest, Romania

电话:+4 021 668 12 08 

传真: +4 021 659 60 51 ;+4 021 659 64 36

邮箱: office@asfromania.ro

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